深圳市市場監(jiān)督管理局

2013年11月25日

　　深圳市市場監(jiān)督管理局商事主體登記監(jiān)管暫行辦法

　　[敏感詞]章 總則

　　[敏感詞]條為了營造良好的營商環(huán)境，維護(hù)商事主體合法權(quán)益，促進(jìn)商事主體健康、有序發(fā)展，創(chuàng)新登記監(jiān)管方式，提高登記監(jiān)管效能，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)商事登記若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）和其他有關(guān)法律、法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱商事主體登記監(jiān)管，是指市場監(jiān)管部門依法對商事主體違反《若干規(guī)定》以及其他登記管理法律法規(guī)的行為實(shí)施監(jiān)督、檢查、處理等管理活動。

　　第三條 依據(jù)《若干規(guī)定》設(shè)立的商事主體，以及《若干規(guī)定》施行前依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的商事主體，其登記監(jiān)管均應(yīng)適用《若干規(guī)定》，《若干規(guī)定》與其他登記管理法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定不一致的，在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)適用《若干規(guī)定》。

　　《若干規(guī)定》實(shí)施前，市場監(jiān)管部門對商事主體違反登記管理法律法規(guī)的行為，尚未作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)適用《若干規(guī)定》和本辦法的相關(guān)規(guī)定處理；已經(jīng)作出行政處罰決定的，不適用《若干規(guī)定》和本辦法。

　　第四條開展商事主體登記監(jiān)管工作應(yīng)倡導(dǎo)監(jiān)管與自律相結(jié)合、自治與共治相結(jié)合，充分運(yùn)用信息公示、信息共享和信用約束等手段推動商事主體自律自治、強(qiáng)化社會監(jiān)督和部門協(xié)同監(jiān)管。

　　第五條依法登記設(shè)立的商事主體，其合法經(jīng)營行為受法律保護(hù)。

　　市場監(jiān)管部門依照本辦法和相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定開展登記監(jiān)管工作。除下列情形外，任何監(jiān)管人員不得擅自對商事主體登記事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查：

　?。ㄒ唬┥霞壍牟渴鸷蛯ｍ?xiàng)治理的安排；

　?。ǘ┩对V舉報；

　?。ㄈ└鶕?jù)商事主體登記及許可審批信用信息公示平臺（以下簡稱信息平臺）公示的信息，需要對商事主體監(jiān)督檢查的；

　?。ㄋ模└鶕?jù)其他監(jiān)管信息，需要對商事主體進(jìn)行監(jiān)督檢查的。

　　分局、監(jiān)管所應(yīng)根據(jù)前款所列情形和轄區(qū)實(shí)際，制定商事主體登記監(jiān)管工作計劃，并組織落實(shí)。

　　第六條商事主體有下列違法行為的，按照商事主體的類型，分別依據(jù)相關(guān)登記管理法律法規(guī)予以查處：

　　（一）無照經(jīng)營；

　?。ǘ?shí)行注冊資本實(shí)繳登記制的商事主體虛報注冊資本，發(fā)起人、股東虛假出資、抽逃出資；

　?。ㄈ┥淌轮黧w營業(yè)期限屆滿未按規(guī)定辦理注銷或延期登記；

　?。ㄋ模┥淌轮黧w變更負(fù)責(zé)人未按規(guī)定辦理變更登記；

　?。ㄎ澹┥淌轮黧w提交虛假登記文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得商事登記。

　　第七條商事主體有下列違法行為的，依據(jù)《若干規(guī)定》第三十一條、第三十三條等有關(guān)經(jīng)營異常名錄的規(guī)定處理，納入信用監(jiān)管體系：

　　（一）商事主體變更住所或經(jīng)營場所未按規(guī)定辦理變更登記；

　　（二）商事主體不按時提交年度報告；

　　（三）商事主體違反名稱登記管理規(guī)定。

　　第八條商事主體有下列違法行為的，納入信用監(jiān)管體系：

　?。ㄒ唬┥淌轮黧w備案事項(xiàng)發(fā)生變化，未按規(guī)定辦理備案；

　　（二）實(shí)行注冊資本認(rèn)繳登記制的商事主體注冊資本實(shí)際繳付情況與實(shí)收資本備案不符；

　?。ㄈ┥淌轮黧w提交年度報告隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假。

　　第九條各級市場監(jiān)管部門依職責(zé)權(quán)限開展商事主體登記監(jiān)管工作：

　　市局負(fù)責(zé)商事主體登記監(jiān)管工作的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和對各分局開展商事主體登記監(jiān)管工作情況進(jìn)行檢查和考核；

　　分局負(fù)責(zé)轄區(qū)范圍內(nèi)商事主體登記監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查以及按職責(zé)組織實(shí)施商事主體登記監(jiān)管工作；

　　監(jiān)管所（含監(jiān)管科，下同）負(fù)責(zé)按職責(zé)具體實(shí)施轄區(qū)范圍內(nèi)商事主體登記監(jiān)管工作。

　　第二章 監(jiān)管系統(tǒng)和監(jiān)管信息

　　第十條各級市場監(jiān)督管理部門可通過商事主體登記監(jiān)管系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)管系統(tǒng)）生成、分派、跟蹤登記監(jiān)管工作任務(wù)。

　　第十一條分局應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)定期從信息平臺上獲取屬于本轄區(qū)范圍內(nèi)的商事主體相關(guān)登記監(jiān)管信息，并分派轄區(qū)監(jiān)管所或相關(guān)科室處理。

　　第十二條對信息平臺公示以及投訴舉報的商事主體登記監(jiān)管信息，轄區(qū)監(jiān)管所或相關(guān)科室應(yīng)在7個工作日內(nèi)對商事主體進(jìn)行檢查。情況緊急的，應(yīng)立即進(jìn)行檢查。

　　現(xiàn)場檢查應(yīng)如實(shí)填寫《商事主體登記事項(xiàng)監(jiān)督檢查表》。商事主體違法行為能夠當(dāng)場糾正的，應(yīng)當(dāng)要求其當(dāng)場糾正；不能當(dāng)場糾正的，責(zé)令其限期改正，并在責(zé)令改正期限屆滿后及時進(jìn)行復(fù)查。

　　商事主體有本辦法第六條違法行為，依法應(yīng)當(dāng)立案查處的，按照案件辦理程序處理。

　　商事主體有本辦法第八條違法行為的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后，將調(diào)查核實(shí)的違法行為信息錄入監(jiān)管系統(tǒng)并通過信息平臺予以公示。

　　第十三條監(jiān)管人員應(yīng)依照本辦法及時、準(zhǔn)確地將本部門負(fù)責(zé)處理的商事主體監(jiān)督檢查及行政處罰結(jié)果等監(jiān)管信息錄入監(jiān)管系統(tǒng)。

　　第三章 登記監(jiān)管工作

　　第十四條對于下列在固定經(jīng)營場所內(nèi)從事無照經(jīng)營的行為，由商事登記機(jī)關(guān)依法予以查處：

　?。ㄒ唬?yīng)當(dāng)取得而未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自以商事主體名義從事經(jīng)營活動的；

　?。ǘ┍灰婪ǖ蹁N營業(yè)執(zhí)照或者撤銷設(shè)立登記后，繼續(xù)從事經(jīng)營活動的；

　?。ㄈ┺k理注銷登記后，繼續(xù)從事經(jīng)營活動的；

　　（四）借用、租用、受讓他人營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的；

　?。ㄎ澹┏謧卧斓臓I業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的；

　?。┫愀厶貏e行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和外國的企業(yè)、其他組織和個人未經(jīng)商事登記機(jī)關(guān)依法登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的；

　?。ㄆ撸┫愀厶貏e行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)和外國的企業(yè)、其他組織常駐代表機(jī)構(gòu)直接從事經(jīng)營活動的；

　?。ò耍┲阑驊?yīng)當(dāng)知道屬于無照經(jīng)營行為而為其提供生產(chǎn)經(jīng)營場所、運(yùn)輸、保管、倉儲等條件的；

　　（九）違反有關(guān)規(guī)定為無照經(jīng)營者提供發(fā)票、銀行賬戶、證明的。

　　第十五條分局、監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)督促無照經(jīng)營者辦理營業(yè)執(zhí)照，對拒不辦理營業(yè)執(zhí)照、繼續(xù)從事經(jīng)營活動的，依法予以查處。

　　對危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的無照經(jīng)營，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即依法予以查處取締。

　　第十六條對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)、其他職能部門通過信息平臺告知以及投訴舉報的無照經(jīng)營線索，轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)在7個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

　　監(jiān)管人員對無照經(jīng)營進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)送達(dá)《責(zé)令改正通知書》，責(zé)令其立即停止經(jīng)營活動。

　　對責(zé)令改正的無照經(jīng)營者，監(jiān)管人員應(yīng)進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)仍從事無照經(jīng)營活動的，依法予以查處取締。

　　第十七條監(jiān)管人員在檢查發(fā)現(xiàn)不屬于我局查處職責(zé)范圍內(nèi)的無證經(jīng)營行為，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后3個工作日內(nèi)錄入無證經(jīng)營線索告知系統(tǒng)，通過無證經(jīng)營線索告知系統(tǒng)推送至信息平臺，供有關(guān)部門查詢使用。

　　第十八條實(shí)行注冊資本實(shí)繳制的商事主體，應(yīng)當(dāng)依法足額繳納其出資。分期繳付注冊資本的，監(jiān)管系統(tǒng)在商事主體出資期限到期后次月1日生成出資檢查工作任務(wù)。

　　商事主體出資檢查應(yīng)在任務(wù)生成后當(dāng)月內(nèi)完成：

　?。ㄒ唬┱谵k理注冊資本變更登記的，檢查人員應(yīng)通過系統(tǒng)查詢其是否完成注冊資本變更登記，其注冊資本完成變更登記并已出資到位的，將登記結(jié)果錄入監(jiān)管系統(tǒng)。

　?。ǘ]有辦理注冊資本變更登記手續(xù)的，檢查人員應(yīng)依法送達(dá)《責(zé)令限期改正通知書》，逾期未改正的，按照案件辦理程序立案處理。

　　第十九條 實(shí)行注冊資本認(rèn)繳制的商事主體，可以向商事登記機(jī)關(guān)申請實(shí)收資本備案。市局可根據(jù)實(shí)際情況，制定商事主體注冊資本實(shí)收備案抽查工作計劃，委托具備審計資質(zhì)的機(jī)構(gòu)按比例適度抽查。具體操作辦法另行規(guī)定。

　　商事主體注冊資本實(shí)際繳付情況與其實(shí)收資本備案不符的，通過信息平臺予以公示。

　　第二十條商事主體營業(yè)期限到期前一個月，監(jiān)管系統(tǒng)生成營業(yè)期限到期提示。市局通過信息平臺提示商事主體及時辦理注銷或延期登記。

　　第二十一條商事主體營業(yè)期限屆滿未辦理注銷或延期登記的，監(jiān)管系統(tǒng)在次月1日生成營業(yè)期限到期檢查工作任務(wù)。

　　轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)在任務(wù)生成后當(dāng)月內(nèi)進(jìn)行實(shí)地檢查，發(fā)現(xiàn)仍繼續(xù)從事經(jīng)營活動的，依法予以處理。

　　第二十二條監(jiān)管系統(tǒng)于每月1日生成上一月份新設(shè)立商事主體（含變更地址）聯(lián)系地址檢查工作任務(wù)。

　　第二十三條市局應(yīng)定期對全市新設(shè)立商事主體（含變更地址）郵寄專用聯(lián)系信函，以確認(rèn)商事主體能否通過住所或經(jīng)營場所取得聯(lián)系。

　　第二十四條市局負(fù)責(zé)將全市新設(shè)立商事主體郵寄信函送達(dá)結(jié)果數(shù)據(jù)導(dǎo)入監(jiān)管系統(tǒng)。

　　分局應(yīng)在3個工作日內(nèi)核對商事主體郵寄信函送達(dá)結(jié)果信息，將不屬于本分局管轄的商事主體名單退回市局，由市局及時調(diào)整到對應(yīng)的轄區(qū)分局。

　　第二十五條對無法聯(lián)系的商事主體，分局應(yīng)在核對工作完成后5個工作日內(nèi)，作出擬載入經(jīng)營異常名錄的決定，經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后，通過信息平臺進(jìn)行公告告知，公告期為30日。

　　第二十六條下列情形之一的，分局、監(jiān)管所應(yīng)在3個工作日內(nèi)在監(jiān)管系統(tǒng)錄入申請擬載入經(jīng)營異常名錄的信息，由分局在5個工作日內(nèi)啟動載入經(jīng)營異常名錄告知公告程序：

　?。ㄒ唬┑怯洷O(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)商事主體通過住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系的；

　　（二）有關(guān)部門通過信息平臺或者書面告知商事主體通過住所或者經(jīng)營場所無法聯(lián)系的。

　　第二十七條

　　登記監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)商事主體有本辦法第七條第（一）項(xiàng)違法情形的，監(jiān)管人員應(yīng)首先責(zé)令其限期改正，逾期不改正的，在監(jiān)管系統(tǒng)錄入申請擬載入經(jīng)營異常名錄的信息，由分局在5個工作日內(nèi)啟動載入經(jīng)營異常名錄告知公告程序。

　　第二十八條商事主體在公告期內(nèi)以其仍在登記住所或經(jīng)營場所為由提出異議的，可通過信息平臺或向其登記地址所在的轄區(qū)監(jiān)管所提出異議申請。

　　轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)在受理后7個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場核查，確認(rèn)仍在登記的住所或經(jīng)營場所的，經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)審批后，不予載入經(jīng)營異常名錄。

　　第二十九條擬載入經(jīng)營異常名錄告知公告期屆滿，分局應(yīng)依法作出載入經(jīng)營異常名錄的決定，經(jīng)分局領(lǐng)導(dǎo)審批后，通過信息平臺公示載入經(jīng)營異常名錄的商事主體相關(guān)信息。

　　第三十條商事主體以其仍在登記住所或經(jīng)營場所為由申請恢復(fù)記載于商事登記簿的，可通過信息平臺或向其登記地址所在的轄區(qū)監(jiān)管所提出申請。

　　轄區(qū)監(jiān)管所應(yīng)當(dāng)在受理后7個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場核查，確認(rèn)仍在登記的住所或經(jīng)營場所的，經(jīng)所領(lǐng)導(dǎo)審批后，恢復(fù)記載于商事登記簿。

　　第三十一條市局可根據(jù)上級部署和專項(xiàng)治理的安排，監(jiān)管工作實(shí)際需要制定商事主體登記監(jiān)管專項(xiàng)檢查行動方案。

　　分局、監(jiān)管所可根據(jù)上級部署和專項(xiàng)治理的安排，轄區(qū)實(shí)際制定本轄區(qū)的商事主體登記監(jiān)管專項(xiàng)檢查行動方案，并組織實(shí)施。

　　第三十二條市局組織開展商事主體登記監(jiān)管專項(xiàng)檢查行動，可通過監(jiān)管系統(tǒng)設(shè)定、派發(fā)專項(xiàng)檢查工作任務(wù)。

　　市局通過監(jiān)管系統(tǒng)及時掌握專項(xiàng)檢查工作任務(wù)完成進(jìn)度和各分局完成任務(wù)的總體情況。

　　第四章 信息公示和信用約束

　　第三十三條商事主體下列登記監(jiān)管信息通過信息平臺予以公示：

　　（一）行政處罰結(jié)果的信息；

　　（二）注冊資本實(shí)繳備案抽查結(jié)果的信息；

　?。ㄈ┙?jīng)營異常名錄的信息；

　　（四）對商事主體載入經(jīng)營異常名錄負(fù)有個人責(zé)任的投資人、負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的信息；

　　（五）商事主體提交年報的信息；

　　（六）商事主體未按規(guī)定辦理備案信息；

　　（七）其他依法應(yīng)當(dāng)公示的相關(guān)信息。

　　第三十四條商事主體載入經(jīng)營異常名錄且未恢復(fù)記載于商事登記簿的，市場監(jiān)管有關(guān)部門應(yīng)予以提示并按以下方式處理：

　?。ㄒ唬┥淌轮黧w申請變更登記及備案事項(xiàng)時，注冊部門應(yīng)告知其辦理恢復(fù)記載于商事登記簿。商事主體恢復(fù)記載于商事登記簿后，注冊部門方可為其辦理相關(guān)變更登記及備案事項(xiàng)。

　　因通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系而被載入經(jīng)營異常名錄的商事主體，可以辦理地址變更手續(xù)。

　?。ǘ┦袌霰O(jiān)管部門辦理許可審批事項(xiàng)時，應(yīng)告知商事主體辦理恢復(fù)記載于商事登記簿，商事主體恢復(fù)記載于商事登記簿后，方可為其辦理相關(guān)許可申請。

　　第三十五條商事主體載入經(jīng)營異常名錄且未恢復(fù)記載于商事登記簿的，不得享受市場監(jiān)管部門扶持、鼓勵企業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策優(yōu)惠。

　　商事主體載入經(jīng)營異常名錄且未恢復(fù)記載于商事登記簿的，需辦理恢復(fù)記載于商事登記簿后，方可向市場監(jiān)管部門申請市長質(zhì)量獎、專利獎、科學(xué)技術(shù)獎（標(biāo)準(zhǔn)獎）和馳[敏感詞]商標(biāo)、[敏感詞]產(chǎn)品等稱號。

　　第三十六條任何組織和個人均可通過信息平臺查詢商事主體的監(jiān)管信息。

　　行政機(jī)關(guān)在核準(zhǔn)登記、資質(zhì)認(rèn)定、年檢年審、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、示范推薦等管理活動中，可以通過信用平臺查詢并使用商事主體的監(jiān)管信息。

　　第五章 附則

　　第三十七條 本辦法由深圳市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十八條本辦法自2013年12月1日起之日起施行，有效期為五年。

　　附件

　　商事主體登記事項(xiàng)監(jiān)督檢查表

　　編號：

 

 

名稱			注冊號
住所（經(jīng)營場所）			類型
法定代表人（負(fù)責(zé)人）			聯(lián)系電話
指定聯(lián)系人			聯(lián)系電話
檢查項(xiàng)目
現(xiàn)場檢查情況	簽名：　　　　　 　　年　 月　　日
被檢查單位代表簽名
信息錄入情況